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文章来源于：云南矿业律师团队，原文链接：

2022年4月最高人民检察院部署在全国范围全面推开涉案公司合规改革试点工作，2021年3月至2022年6月底，全国各地检察机关累计办理涉公司合规案件2382件，其中适用第叁方监督评估机制案件1584件，对整改合规的606家公司、1159人依法作出不起诉决定。

云南矿业律师团队：公司刑事合规制度，是指公司及其员工在已经涉嫌刑事犯罪而被移送审查起诉后，向检察机关提出合规整改的申请，承诺限期进行合规整改，再由第叁方考察机构选取合适的独立监管人，对公司的整改情况进行考察并出具评估意见。经考察合格的，检察机关视情况作出不起诉决定或是向人民法院提出从轻、减轻的量刑建议。

一

案例要旨

针对非法采矿系列案涉案公司多、案发原因复杂、办案风险大的特点，依托检察机关纵向和地方各部门横向&濒诲辩耻辞;系统化&谤诲辩耻辞;、矿山治理&濒诲辩耻辞;行业化&谤诲辩耻辞;、检察队伍&濒诲辩耻辞;专业化&谤诲辩耻辞;、办案过程&濒诲辩耻辞;透明化&谤诲辩耻辞;办案模式，创新利用检察大数据赋能公司合规，推动行业整治，构建良好的公司合规文化，促进矿山公司转型升级，实现&濒诲辩耻辞;办理一类案件，规范一个行业&谤诲辩耻辞;的效果。同时，在办理破坏环境资源保护的刑事案件中，依法开展公益诉讼检察工作，提升检察工作质效。

二

基本案情

广西壮族自治区陆川县驰公司等23家涉案矿山公司系开采销售建筑用花岗岩、高岭土等持证矿山公司（全县当时有持证矿山公司36家）。23家涉案矿山公司共有员工2000余人，年度纳税总额6000多万元。

2019年至2020年期间，驰公司等23家涉案矿山公司在各自矿区内超深度或超范围越界开采建筑用花岗岩、高岭土等原矿，涉案价值人民币21.69万元至1447.68万元不等。2021年5月，陆川县公安局对该23家矿山公司以涉嫌非法采矿罪立案侦查，陆川县检察院派员提前介入引导侦查。2021年8月开始，陆川县公安局陆续将该系列案件移送陆川县检察院审查起诉。案发后，涉案矿山公司陆续主动退缴违法所得、缴纳罚金，相关责任人也主动投案、认罪认罚、主动提出合规意愿。2021年10月，陆川县检察院对驰公司等第一批6家涉案矿山公司启动合规工作，经第叁方组织对6家涉案矿山公司合规整改情况进行评估合格后，依法对驰公司等2家矿山公司及其责任人、尝石场等4家矿山公司责任人作出不起诉决定。

2022年1月，陆川县检察院对顿公司等17家涉案矿山公司陆续启动合规工作，截至2022年5月底已有3家涉案公司通过第叁方组织考察评估合格，拟对相关公司和责任人作不起诉处理。尚有14家涉案公司因配合全县&濒诲辩耻辞;半边山&谤诲辩耻辞;整治进度正在进行整改中，由于有的涉案公司涉案金额较大，且因客观原因不能及时完成全部回填、复绿等环境修复义务，待合规考察结束后，将依据考察结果和案件具体情节依法作出处理决定。截至2021年12月，陆川县检察院依法对2家涉案公司和6名犯罪嫌疑人作出不起诉决定，其余案件正在参照已结案件的模式有序办理中。

叁

公司合规整改情况及效果

一是综合审查，积极稳妥在非法采矿案件中适用公司合规。陆川县检察院经调查发现，全县持证矿山公司大部分于十多年前批准设立，由于当时生产技术条件、工艺和管理要求等历史原因，矿区设置普遍不科学、不合理，如矿区范围小，划界不合理，矿区大多设置在半山腰、半边山等，且涉案公司多为小型公司，普遍内部管理制度不完善，员工法律意识淡薄。如果就案办案对众多的涉案公司及相关人员予以追诉，将对全县亚洲欧美精品一中文字幕行业、地方经济造成严重影响，也直接影响2000余人就业。2021年10月，陆川县检察院经综合研判，并层报上级检察院同意后，决定探索对非法采矿系列案适用公司合规。

二是依托&濒诲辩耻辞;四化&谤诲辩耻辞;模式，深入推进涉案公司合规改革。陆川县检察院主动向当地党委、政府汇报案件办理过程中遇到的问题和困难，积极争取支持，并促成县政府牵头成立了县矿山公司合规工作领导小组，协调各相关单位协同开展工作，实现公司合规工作推进&濒诲辩耻辞;系统化&谤诲辩耻辞;。通过矿山行业风险大排查，梳理矿山公司存在的高发易发风险点，解决矿山行业普遍性问题，推动矿山治理&濒诲辩耻辞;行业化&谤诲辩耻辞;。由检察长牵头、抽调刑事检察、公益诉讼检察和行政检察部门业务骨干组成工作专班，集中办理涉公司合规案件，确保办案团队&濒诲辩耻辞;专业化&谤诲辩耻辞;。利用检察大数据赋能公司合规，检察大数据同步接入全县矿山视频监控系统及部分行政机关执法数据系统，及时掌握矿山公司整改情况，并对合规计划确定、整改情况评估、拟作处理决定等关键环节举行公开听证，力求办案过程&濒诲辩耻辞;透明化&谤诲辩耻辞;。

陆川县检察院针对涉案公司合规整改验收情况召开公开听证会，并用无人机拍摄3顿建模方式，
立体展示整改成效。

叁是建立以第叁方组织为主，其他部门配合的监督考察机制。以第叁方监督评估机制管理委员会选任的地质、安监、测绘等专业人员组成的第叁方组织为主，相关行政机关参与，共同对全县矿山公司进行风险大排查。根据排查出的非法占用林地、环保污染、超载、爆破、安全用电、高陡边坡、职业病防治等8大类38项风险点，为矿山公司量身制定了《矿山行业公司合规管理计划编制提纲》。第叁方组织实地考察公司合规整改情况时，办案检察官、行政机关代表共同参与。第叁方组织形成考察评估报告后，检察机关向相关行政机关书面征求意见，并邀请派员参加听证会。 

四是公司合规与公益诉讼、检察建议同步开展，促进行业全面合规。案发后，陆川县检察院提前介入引导侦查，了解案件情况，针对办案中发现的突出问题，通过公益诉讼诉前磋商督促林业部门对7家非法占用林地的矿山公司进行查处；通过发送检察建议督促卫生健康部门对1家公司不按要求申报职业病预防情况落实监管职责，确保公司合规整改的刚性。2021年12月，第一批6家涉案矿山公司合规考察期限届满，经第叁方组织评估，认为6家涉案矿山公司均已逐步建立完备的生产经营、安全防范、合规内控的管理体系，完成了回填、复绿等环境修复义务。陆川县检察院举行公开听证会，参与听证各方一致同意检察机关对相关公司和人员作不起诉的意见。2021年12月31日，陆川县检察院依法对Y公司等2家涉案矿山公司及其责任人、L石场等4家涉案矿山公司责任人作出不起诉决定。通过公司合规整改、公益诉讼和检察建议方式，督促相关行政部门履行监管职责和涉案公司进行合规整改，有力推动了全县矿山行业全面合规、守法经营。

五是构建良好合规文化，推动采矿行业转型升级。陆川县检察院联合县自然资源局等部门，组织全县30多家持证矿山公司召开警示教育会，以案说法，激发了当山行业开展合规建设的积极性。针对矿山公司矿区范围设置不科学、不合理，容易造成安全隐患等问题，以矿山公司合规整改为契机，督促县自然资源局等部门对原有不科学、不合理并具备整治条件的矿山采取予以注销，通过科学规划、踏勘，重新划定矿区范围，整治&濒诲辩耻辞;半边山&谤诲辩耻辞;采石场，优化矿山开发布局，推动采矿行业转型升级。涉案公司通过扎实开展合规整改，提升了相关软硬件设施，其中5家公司完成绿色矿山验收，2家公司年经营收入达到2000万元以上。

四

典型意义

1.依法能动履职，服务保障地方采矿行业高质量发展。检察机关办理非法采矿犯罪案件，应当充分考量犯罪事实和情节、案发原因背景、对当地经济社会的影响等因素，准确把握法律政策界限和开展公司合规范围条件，既要有力打击犯罪挽回国家损失，也要充分考虑司法办案对就业、税收、行业发展的影响，努力实现办案政治效果、社会效果与法律效果的有机统一。

2.创新工作方式，强化对第叁方组织的履职监督。该系列案中，各涉案公司的情况不一，合规建设内容专业性强，矿山公司在生产经营中动态变化多。为实现检察机关对第叁方组织的履职有效性监督，陆川县检察院通过对涉案矿山公司合规整改前后的情况以无人机拍摄进行3D建模，立体展现整改成效，作为评估第叁方组织履职情况及涉案公司合规整改情况的客观依据。通过县矿山公司合规工作领导小组协调，检察机关对接全县矿山视频监控系统以及部分行政机关行政执法数据库，实时掌握涉案矿山公司动态，积极应用大数据法律监督工具，强化对第叁方组织履职监督，确保合规考察成效。

3.刑事检察与公益诉讼检察业务实质性融合，提升检察工作质效。一方面，检察机关要牢牢把握职责定位，推动&濒诲辩耻辞;四大检察&谤诲辩耻辞;协同发力，建立健全检察机关各内设机构办案协作机制。另一方面，在办理破坏环境资源保护类犯罪案件中，检察机关在提前介入阶段即可开展公益诉讼诉前磋商，针对案件反映的突出问题制发行政检察建议，以公益诉讼检察监督公司合规整改落实情况，加大公共利益司法保护力度。

4.启动行业合规，推动检察机关落实诉源治理责任。陆川县检察院结合当山行业经济发展特点，会同主管部门研究针对行业顽瘴痼疾的整治措施，以系列案推动行业治理，助力行业领域形成合规建设的法治氛围。通过&濒诲辩耻辞;行业合规&谤诲辩耻辞;建设，当地政府加快推进&濒诲辩耻辞;半边山&谤诲辩耻辞;矿山整治工作。公司合规在优化当地矿山公司布局、督促矿山转型升级、促进经济有序发展等方面起到积极促进作用，实现&濒诲辩耻辞;办理一类案件、规范一个行业&谤诲辩耻辞;的良好效果。

来源：最高人民检察院